美國音樂現(xiàn)代化法案升級了音樂作品法定許可制度

　　2018年10月11日，美國音樂現(xiàn)代化法案（Music Modernization Act）由川普總統(tǒng)簽署生效，由此升級了已有116年歷史的音樂作品（即指中國音樂行業(yè)內(nèi)所指詞曲作品，本文中均稱為“詞曲作品”）法定許可制度。作為美國國家版權(quán)辦公室和相關(guān)音樂產(chǎn)業(yè)主體共同推動的結(jié)果，這份法案目的旨在使音樂版權(quán)許可制度全面適應(yīng)數(shù)字時代的需要，并使音樂產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)的參與者都能普適性地分享版權(quán)收益。

　　回顧美國制作和發(fā)行錄音制品法定許可制度史可以發(fā)現(xiàn)，詞曲作品的法定許可效率低下一直為音樂產(chǎn)業(yè)界所詬病。特別是在音樂傳播全面進入數(shù)字化時代的今天，許可制度的調(diào)整更是迫在眉睫。

　　事實上，美國政府早在2005年即已啟動音樂版權(quán)許可制度的全面修改，并多次提交國會討論，但鑒于音樂版權(quán)產(chǎn)業(yè)內(nèi)既得利益者的激烈反對而始終無法在修法目標和范圍上達成基本一致，導(dǎo)致音樂版權(quán)許可制度改革遲遲難以推進。

　　長期以來，無論是美國政府、產(chǎn)業(yè)界還是學(xué)術(shù)界，早已在不同的文件和文本中指出，美國音樂版權(quán)制度已經(jīng)遠遠無法滿足數(shù)字時代的商業(yè)模式，但這種修法上的共識，卻始終未能成功轉(zhuǎn)化為可供國會通過的成熟方案。

　　這部音樂現(xiàn)代化法案的成功通過，終于在一定程度上緩解了音樂版權(quán)領(lǐng)域許可效率與傳播效率的矛盾，音樂版權(quán)許可制度在數(shù)字化時代完成了一次艱難轉(zhuǎn)型。同時該法案規(guī)定，新的集體管理組織MLC由數(shù)字音樂服務(wù)提供者共同出資設(shè)立，也意味著國家版權(quán)部門逐步退出法定許可制度運作。

從法案與美國現(xiàn)行版權(quán)法的關(guān)系來看，被美國媒體概稱為音樂現(xiàn)代化法案的修法文件其實包含三個部分，分別是：

　�。�1）詞曲作品著作權(quán)許可制度的現(xiàn)代化；

    （2）1972年之前錄音制品的保護與獲��；

    （3）音樂制作人對錄音制品受益的獲取。除了上述第二部分屬于彌補美國1972年頒布的現(xiàn)行版權(quán)法無法溯及既往地全面保護錄音制品，第一和第三部分都是針對數(shù)字時代版權(quán)產(chǎn)業(yè)商業(yè)模式和作品傳播方式根本變革做出的調(diào)整。

　　第一，法案最顯著的進步，在于通過對詞曲作品著作權(quán)法定許可模式的調(diào)整來實現(xiàn)許可效率的效升。

　　“音樂現(xiàn)代化法案”帶來的最大變化，是對美國版權(quán)法115條的修改，將傳統(tǒng)的制作和發(fā)行錄音制品法定許可，也就是美國版權(quán)法上所指的“機械復(fù)制許可”（mechanical license），在網(wǎng)絡(luò)交互式使用的范圍內(nèi)調(diào)整為“強制性概括許可”（compulsory blanket license）這一新許可類型，目的旨在方便數(shù)字音樂提供者（digital music providers）直接從詞曲作品著作權(quán)人那里一次性獲得大量詞曲作品許可。

　　所謂“強制性概括許可”，是指該許可模式一方面仍然保留的法定許可的特點，使用者可以如既有法定許可制度那樣無須事前獲得詞曲著作權(quán)人的許可，節(jié)省了當事人之間的締約成本；另一方面又借鑒了集體管理組織與使用者之間概括許可，通過設(shè)立一個新的集體管理組織（mechanical licensing collective），使數(shù)字音樂服務(wù)提供者能夠利用原本集體管理組織所擅長的“一站式”許可，一次性獲得詞曲作品著作權(quán)人對所有數(shù)字化錄音制品流媒體點播和數(shù)字化下載的許可。

　　傳統(tǒng)法定許可所特有的由國家版權(quán)部門參與，并要求申請者逐首作品（song-by-song basis）來請求法定許可的低效做法，則被新法案所放棄。新的集體管理組織MLC由數(shù)字音樂服務(wù)提供者共同出資設(shè)立，但由詞曲作品著作權(quán)人的代表來具體運營，這意味著國家版權(quán)部門不再直接參與已有逾百年歷史的法定許可制度運作，法定許可之“法定”安排開始讓位于“意定”協(xié)商。

　　第二，法案對權(quán)利信息進行了新的整合，責(zé)成新設(shè)立的集體管理組織來構(gòu)建一個盡可能全覆蓋的詞曲作品和錄音制品權(quán)利信息、且允許公眾公開獲取的數(shù)據(jù)庫，讓使用者不必再承擔(dān)作品權(quán)利信息的搜尋與核實成本。

　　詞曲作品法定許可遭受批評的重要原因之一，就是使用者需要自行對每一項需要使用的作品向版權(quán)部門提交“使用請求書”（notice of intent），但由于詞曲作品權(quán)利歸屬極為復(fù)雜，很多詞曲作品的版權(quán)可能由多數(shù)主體共有，給使用者增加了相當?shù)男畔⒊杀竞颓謾?quán)風(fēng)險。同時，新法案所增加的概括許可模式雖然為使用者提供了一站式獲得所有作品授權(quán)的渠道，但仍然需要提前獲知被納入集體管理的作品范圍。

　　有鑒于此，音樂現(xiàn)代化法案的另一項創(chuàng)新，就是將分散的詞曲作品版權(quán)信息加以集中呈現(xiàn)，確保使用者對授權(quán)范圍的正確認知。也正是因為該數(shù)據(jù)庫向全社會公開，詞曲作品版權(quán)人也可以糾正其中可能的錯誤，保證未來版稅分配的準確性并降低使用者的許可風(fēng)險。

　　第三，法案對版稅定價和分配程序進行了完善，一方面通過創(chuàng)設(shè)一種源自著作權(quán)市場自由協(xié)商的版稅定價機制來替換了長期以來飽受詬病的法定許可定價程序，另一方面讓錄音制品的制作人也能夠從專門幫助實現(xiàn)錄音制品非交互式數(shù)字傳輸使用的法定許可的集體管理組織Soundchange[1]那里分配到版稅收益。

　　音樂現(xiàn)代化法案創(chuàng)制了一項基于“雙方自愿”（Willing Buyer-Willing Seller Standard）的版稅認定標準，要求改變以往那種法定版稅標準，由版稅委員會（Copyright Royalty Board）來根據(jù)著作權(quán)市場的具體變化和情勢來靈活定價，同時該委員會必須認真考察詞曲作品版權(quán)人和集體管理組織提供的證據(jù)，如果該證據(jù)能夠有效證明該作品在市場中的真實價值，那么委員會應(yīng)采納該證據(jù)作為版稅標準的認定依據(jù)。

　　對于錄音制品而言，原本獲得版稅收益的，僅僅是錄音制品的版權(quán)人，制作者和混音工程師等實際參與制作的主體則需要依靠與錄音制品版權(quán)人的合同獲取收益。音樂現(xiàn)代化法案生效后，上述主體則獲得了從錄音制品的傳播中直接獲得版稅收益。

　　將音樂現(xiàn)代化法案放在美國音樂版權(quán)制度變革的歷史中考察可以發(fā)現(xiàn)，新法案還是延續(xù)了進入21世紀后美國政府和產(chǎn)業(yè)界的基本共識，即在數(shù)字時代應(yīng)淡化音樂版權(quán)許可制度中的“法定”色彩，轉(zhuǎn)而擴大由集體管理組織實施的概括許可，更為尊重權(quán)利人與使用者之間的自由協(xié)商。

　　因此，原本過于僵化的法定許可版稅定價機制和許可程序，都在本次修法后更加靠近以自由協(xié)商和版權(quán)人自治為基礎(chǔ)的集體管理和集中許可。但頗為遺憾的是，在概括許可的適用范圍上，上述創(chuàng)新和調(diào)整僅局限于數(shù)字環(huán)境下的交互式傳播，新法案未能如之前的修法草案那樣全面替代法定許可，而是僅僅在數(shù)字化的交互式傳播領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)，非數(shù)字環(huán)境下的法定許可仍然實行“老人老辦法”，雖然美中不足，但也是為了保證法案順利通過所作的必要妥協(xié)。

　　我國在此處值得吸取的教訓(xùn)，是應(yīng)該搶在產(chǎn)業(yè)各方形成路徑依賴之前及時調(diào)整制度，否則既得利益者坐大后將間接導(dǎo)致制度固化。同時，在立法技術(shù)和程序上，法案制定的精細化程度和前期的詳盡調(diào)研值得我國著作權(quán)修法充分借鑒。

　　自2005年修法進入美國政府規(guī)劃后，美國版權(quán)辦公室先后完成了多個全面的音樂版權(quán)調(diào)查報告向社會公開，幫助各方了解產(chǎn)業(yè)和法律的問題所在，促進修法共識的形成。同時開放集體管理組織的準入門檻，允許數(shù)字音樂服務(wù)提供者自由與詞曲作品和錄音制品版權(quán)人自由協(xié)商，并完全根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)模式的特點構(gòu)建新的集體管理組織。

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